Niêm yết không chỉ là cơ hội, mà còn là trách nhiệm

Việc niêm yết cổ phiếu trên sàn chứng khoán giúp doanh nghiệp huy động vốn công khai, nâng tầm uy tín và minh bạch hóa hoạt động, nhưng đồng thời cũng kéo theo nghĩa vụ pháp lý nghiêm ngặt.

Không ít doanh nghiệp niêm yết tại Việt Nam đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt do vi phạm quy định về công bố thông tin, quản trị, hoặc thao túng thị trường.

Hãy cùng Phuong Mai Legal điểm lại những sai phạm phổ biến và chế tài xử phạt tương ứng, để doanh nghiệp có thể phòng tránh ngay từ đầu.

⚖️ Cơ sở pháp lý điều chỉnh hoạt động doanh nghiệp niêm yết

• Luật Chứng khoán 2019
• Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành Luật Chứng khoán
• Luật Doanh nghiệp 2020
• Nghị định 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi bổ sung bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP – về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
• Các Thông tư của Bộ Tài chính và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về công bố thông tin, quản trị công ty đại chúng, báo cáo tài chính, kiểm toán độc lập

🚨 1. Chậm hoặc không công bố thông tin theo quy định

Đây là lỗi phổ biến nhất của các doanh nghiệp niêm yết.

Theo Điều 122 Luật Chứng khoán 2019, doanh nghiệp niêm yết phải công bố kịp thời:

• Báo cáo tài chính quý, năm đã kiểm toán;
• Báo cáo thường niên;
• Nghị quyết Đại hội cổ đông, Hội đồng quản trị;
• Thông tin bất thường (thay đổi nhân sự cấp cao, chia cổ tức, mua lại cổ phiếu…).

👉 Mức phạt: Theo Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, phạt tiền từ 70 – 150 triệu đồng tùy mức độ, và có thể bị đình chỉ giao dịch chứng khoán nếu tái phạm.